关联公司企业风险分析报告

    关联公司企业风险分析报告提要：我国《公司法》第十三规定规定：“公司可以设立子公司，子公司具有企业法人资格，独立承担民事责任。”母、子公司在法律上是相互独立的实体，子公司根据成立地国家的法律规定

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    关联公司企业风险分析报告

    贵公司于2007年 月 日成立，贵公司与股东、贵公司与股东所在公司、贵公司与子公司，以及公司股权、公司间关系相对复杂，就所了解内容为限，本文简单的就贵公司的关联公司关系、法律风险进行分析。

    一、关联公司

    贵公司所涉关联公司包括：

    1、BG科技有限公司（以下简称“BG科技”）；

    2、BGG教育玩具有限公司（以下简称“BGG教育”）；

    以上2公司简称“BGG公司”

    3、NJZH教育科技有限公司（以下简称“NJZH”）；

    4、ZHZG科技教育有限公司（以下简称“ZHZG”）。

    二、BGG公司

    贵公司部分专利、着作权是从BGG公司受让来的，贵公司销售的产品、经营的业务与BGG公司也近乎相同，因此很多人将贵公司混淆于BGG公司。下面按阶段来分析BGG公司与贵公司的关系及法律风险。

    （一）贵公司成立之前（2007年￥月￥￥日成立）

    （1）2007年7月之前

    BGG公司设立早于贵公司成立，在2007年7月之前，据ZZM、律师介绍，BGG公司与其他公司并未发生直接与间接诉讼。

    （2）与贵公司关系（2007年￥月-2007年￥月￥￥日）

    在贵公司设立阶段，贵公司曾委托BGG公司对外销售产品，对外BGG公司以自己的名义销售产品。

    BGG公司与贵公司是委托代理关系。

    （3）法律风险分析

    在此阶段发生的侵权事实，在BGG公司在没有过错的前提下，贵公司要承担委托人的责任。到目前为止（2007.9-2010.5），并未有第三方向BGG公司主张/追究侵权责任，且考虑诉讼时效因素，贵公司应该没有相关法律风险。

    （二）贵公司成立（2007年￥月￥￥日）之后

    1、与BGG公司关系

    （1）BGG公司作为贵公司的股东-出资：

    1）2008年*月**日，BGG公司出资入股贵公司，出资份额为@@万元，出资形式为知识产权，出资比例占贵公司股权67.5%；GM出资∮∮万元，占贵公司股权的32%，CY出资∞∞万元，占贵公司股权的0.5%。

    2）BGG公司因为出资而与贵公司形成关联公司关系。

    （2）BGG公司转让股权-退出：

    1）2008年*月&&日，BGG公司向GM转让出资份额中的∽∽万元，受让股权后的GM占贵公司股权的60%；BGG公司同时向CY转让出资份额中的∪∪万元，受让股权后的CY占贵公司股权的40%。

    2）转让股权后的BGG公司与智慧天下不存在关联关系；

    （3）个人因素

    1）就目前情况来看，ZZM是BGG公司实际控制人（与BGG公司法定代表人CH为夫妻关系），另一方面ZZM又是贵公司的董事长，从这两方面因素考虑，

    2）BGG公司与贵公司是有一定程度上的其它关联关系。

    2、法律风险分析

    （1）BGG公司作为贵公司的股东只有短短10天，在此期间，贵公司要对其所产生的债权、债务负责，一般情况下和股东无关，但在下列情况需要股东承担责任：

    情况之一：股东出资不实。未实际出资，或是出资未达到股东依公司章程约定的比例或由股东在注册资金不实的范围内承担责任；

    情况之二：股东抽逃资金。如果公司在诉讼中被要求承担相应债务责任，但公司无力履行，公司股东可能会被要求在抽逃资本的范围内承担责任。

    （2）在BGG公司转让股权后，BGG公司需对外承担债务的情况下，理论上，贵公司不会承担连带责任，除非对方也能证明贵公司和BGG公司共同实施了侵权行为。

    （3）唯一的风险在www.fangchanshe.com于，当LLGG公司关注BGG公司的产品及市场行为时，由于BGG公司和贵公司的内部关系，LLGG公司也会同时关注贵公司的产品及市场行为。

    （三）BGG公司及ZZM案件

    1、与LLGG有关案件

    1）案由

    2007年LLGG公司起诉ZZHH玩具科技有限公司（以下简称“ZZHH”）外观设计专利侵权，ZZHH答辩说，所涉专利产品来源于BG科技。BG科技为了证明不侵犯LLGG专利权，于是向法院提起不侵权之诉。

    2）经过及结果

    法院认为BG科技不符合提起不侵权之诉的条件，于是就驳回了BG科技的起诉。BG科技不服，提起上诉。在二审法院诉讼文书送达过程中（涉外程序送达，时间长），ZZHH破产。

    此后LLGG起诉ZZHH案件至今未开庭，而BG科技上诉二审法院送达也未有结果。至此，两案不了了之。

    3）法律风险

    两案虽然不了了之，但是BG科技起诉LLGG的行为，一定会引起LLGG的高度注意，这也正是BG科技的风险所在。

    如果LLGG一直密切关注BG科技的动态，一旦LLGG认为BG科技有确切的侵权行为，且有足够的赔偿能力的话，LLGG一定会在适当的时机起诉BG科技的。

    2、与LLGG无关的案件（ZZM个人）

    1）案由

    今年3月份，ZZM以商标（“BG商标”）侵权为由起诉BGG公司的加工厂，共计11个案件，目前该11个商标侵权案一审开庭完毕，等待判决中。

    2）法律风险

    ZZM商标侵权案与贵公司无任何关系，因此，贵公司不会有任何法律风险。

    （四）风险防范

    1、综上，一般情况下ZZM或BGG公司以任何理由起诉任何公司，都不会对贵公司造成影响及法律风险。

    2、贵公司所应关注的应是BGG公司作为被告的案件，只有BGG公司是被告且败诉的案件，才可能给贵公司带来潜在法律风险。

    3、就BGG公司与贵公司之间，理论上两公司之间没有关联，任何一方都不应为对方承担责任。

    除非两公司共同实施了侵权行为，或者他人确有足够证据证明BGG公司与贵公司存在特殊的其他关联关系，两公司才可能共同承担责任。但是后者的证明责任是非常困难的。

    4、因BGG公司与贵公司是各自独立的法人，并不属于直接的关联关系，在对外方面，贵公司无需发表任何声明。

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    需要强调的是，在销售与招投标中，要加强销售与代理商管理，不要自行宣传、混淆贵公司与BGG公司的关系。

    二、ZHZG

    1、与贵公司关系

    （1）基本情况

    ZHZG在英属维尔京群岛注册成立，是离岸公司，在中国登陆没有注册也没有实际经营。

    （2）与贵公司关系

    1）ZHZG 4个股东（法人股东）的法定代表人同时也是贵公司的股东，且ZHZG与贵公司的法定代表人都是GM；

    2）从贵公司成立至2009年4月底，贵公司一直以ZHZG名义对外宣传、销售、经营业务；

    3）贵公司未完成实质股权交易，ZHZG未成为贵公司及子公司NJZH的母公司；

    4）贵公司部分商标的申请权是从ZHZG受让来的。

    2、法律风险分析

    1）贵公司以ZHZG的名义对外商业运作行为，涉嫌构成虚假宣传的不正当竞争行为，在诉北京LYDL着作权侵权案件中，LYDL反诉贵公司不正当竞争，导致贵公司不得不与LYDL和解；

    2）在目前状况下，如贵公司使用ZHZG名义对外商业行为，必须是ZHZG特殊授权给贵公司，但这种授权是否得到大陆www.fangchanshe.com相关法律的支持与相关政府部门的认可，有待商榷。另外，国外公司授权国内公司，如果作为证据使用，要经过复杂的涉外公证程序。

    3）贵公司的名称使用应该加强规范化管理，比如员工邮件署名、名片等日常使用。

    3、风险防范

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