OHS体系审核过程的控制

    OHS体系审核过程的控制提要：从影响到因素到活动就是逆向。另一方面按体系五大要素看做一个顺序，从OHS方针一—计划—一实施与运行一—检查与纠正措施一—管理评审是正向

    源自计划范文

    OHS体系审核过程的控制

    在现场审核中要注意以下几点：

    1.审核组长要控制审核的全过程

    这包括：

    （1）控制审核进度和计划

    实施计划时，应适当控制进度，既不敷衍了事，也不能故意往后拖延，影响计划实施。计划是双方商定的。除特殊情况不应轻易改变审核计划，随便增减审核人员、部门和时间。

    （2）控制气氛

    从首次会议到末次会议，审核组长都应保证审核在和谐和合作的气氛下进行，避免产生争执。

    （3）控制纪律

    对于审核组员的任何违反纪律的行为或倾向，审核组长必须严加管束。

    （4）保证公正性、客观性

    审核组长应提醒组员时刻保持客观态度，不要把主观猜测和臆断做为审核证据。

    在做出审核结论之前，审核组应经过认真的讨论，保证结论的公正性，客观性。

    2.要科学地选择样本

    选择样本时应考虑到OHS的复杂性。一般来讲，一个组织的目标、指标的完成情况和重大危险因素的控制情况在审核中都应涉及到。在对文件、数据抽样时要体现随机风险性，如在一年的数据中每个月都要取若干个数据，这样抽样具有代表性。审核员在抽查和与员工面谈时，为了表示对受审核方的尊重应征得受审核方部门领导或陪同人员的同意。

    3.充分利用检查表

    在准备阶段，审核员已经编制检查表，并且在编制检查表的过程中已经审阅了组织的OHS管理文件，已经有了针对性。因此在现场审核时应充分利用检查表，轻易不要偏离检查表提问题。当然也要注意不能过分依赖检查表，检查表中的问题往往只给一个线索，真正找出不符合项还需要进行跟踪提问。

    4.对不符合项，应追根寻源

    有些问题光从表面现象判定不符合是不够的。比如某组织重伤率下降10％的指标未实现，就不能简单地被判定目标与指标3.3.3不符合。这一条款仅要求根据有关因素来确定目标、指标，而目标、指标没有实现可能原因很多。有可能缺少OHS管理方案，有可能员工没有经过培训，也有可能缺少运行控制程序或出现偏离目标、指标时没有采取不符合与纠正措施等。同样，当出现违反法律、法规的情形时也不能简单判断3.3.2法律和其它要求不符合，因为这一条款只规定要有获取和识别法律、法规和其它要求的程序，并不一定构成不符合法律、法规的原因。真正不符合的原因要做更进一步的调查，以确定是在哪一条款（环节）上出现不符合。

    5.与受审核方共同确认事实

    当发现不符合时，审核方应尽量征得受审核方的认可，并使受审核方同意采取纠正措施，如果受审核方确实有真实的客观证据能够推翻某个不符合项，审核方应撤消该项不符合报告。在其它情况下，当双方有争执时，审核方则应尽量耐心说服受审核方，并强调审核是针对体系，而不是针对人。

    6.始终保持审核员应遵守的原则

    审核员在整个审核过程中都应保持客观、公正、认真、明确、有礼貌和为受审核方保密的原则。

    7.关于客观证据

    应收集充足的证据，以便判定受审核方OHS的管理体系是否符合审核准则。审核证据的收集来自面谈、文件审阅和对现场活动与情况的观察。应随时对偏离OHS管理体系审核准则的表现作出记录。

    在实际审核中以下几方面可做为客观证据：

    （1）现场观察及文件审阅中存在的客观事实

    （2）访问时，对被审核的OHS活动负有责任的人的谈话可以成为客观证据，但还应注意，面谈取得的信息应通过独立的来源予以核实。独立的来源包括观察、记录和现有的测试结果。对无法核实的信息应给以标识。传闻、陪同人员或与被审核的OHS活动无关人员的谈话不能做为客观证据。

    8.审核的方式www.fangchanshe.com

    在现场审核中要注意根据组织的具体情况选择审核方式。在实际审核中经常用的方式有三种：

    （1）自下而上和自上而下的方法

    所谓自上而下的方法是指先到信息比较集中的部门了解总的情况，然后在此部门选择一批样本到使用这些样本的各部门去调查。采用这种审核方式的典型例子是对不符合情况的调查，先到OHS管理者代表处或安全处查询以往的不符合报告记录，然后抽样到各部门查不符合纠正措施的落实情况和是否有预防措施。

    所谓自下而上的方法是指先在许多部门调查研究，选择一批样本到某一集中管理的部门去审核。这类方式的典型例子是对培训的审核。审核员先到各部门查询员工接受培训的情况，然后到人事处或工会查询所取样本是否有培训记录。

    （2）正向和逆向的审核方法

    正向和逆向的审核方法可以从两方面来理解。一方面把组织的活动、危险因素、OHS影响（工伤、职业病情况）看做一个顺序，从活动到因素到影响就是正向。从影响到因素到活动就是逆向。另一方面按体系五大要素看做一个顺序，从OHS方针一—计划—一实施与运行一—检查与纠正措施一—管理评审是正向，反之是逆向。

    （3）按要素审核和按部门审核的方法

    不论是按要素还是接部门审核，在初次审核以及第一年的内部审核中,OHS管理体系的十七个要素都要审到。按要素是指针对某一要素去审相关部门，最后所有要素都要涉及到。按部门审是指针对某一部门审有关要素，最后所有相关部门和所有十七个要素都要审到。按要素审，往往一个要素涉及许多部门，审核组要访问许多部门才能完成一个要素的

www.fangchanshe.com 审核。而每一个部门要重复接受多次审核才算完成了受审任务。这种做法效率低且影响各部门的生产或业务工作。按部门审核时，审核组对涉及到的各个要素一次审核清楚，不必反复去部门走访，比较实用和受到被审核方欢迎。但最后还要按要素把各部门审核结果集中整理，得出总的结论。一般情况下，审核采用按部门审核的方法较为普遍，但有时两种方式都采用。